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证券公司融资融券业务管理办法&证券公司经营保证金交易业务有哪些要求?

1.证券公司具有健全的治理结构和有效的内部控制证券公司融资融券业务管理办法。2,风险控制指标符合规定,财务状况和合规状况良好。3.具有保证金交易和证券借贷业务所需的专业人员,技术条件,资本和证券。4.拥有完善的保证金交易和证券借贷管理体系和实施计划。(五)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。以上是我对这个问题的回答,希望对大家有所帮助。

证券公司融资融券业务管理办法&证券公司经营保证金交易业务有哪些要求

必须满足什么条件?

申请保证金交易和证券借贷业务资格的证券公司应当符合下列条件:(一)具有证券经纪业务资格;(二)公司具有健全的公司治理结构,有效的内部控制,能够有效识别,控制和防范业务经营风险和内部管理风险;3.该公司在过去两年中因涉嫌违反法律法规未受到证券监督管理委员会的调查或正在整改;(四)财务状况良好,保证金交易和证券借贷业务增加后,近两年的风险控制指标继续符合规定,注册资本和净资本符合规定;(五)客户资产安全完整,有效执行客户交易结算资金第三方存管,客户信息完整真实;妥善处理与客户的纠纷;(7)建立了满足监管要求和自律要求的顾客适宜性体系,实现顾客与产品之间的适宜性匹配管理;(八)信息系统安全,稳定运行,过去一年未发生证券公司融资融券业务管理办法

证券公司融资融券业务管理办法&证券公司经营保证金交易业务有哪些要求

由于公司管理问题引起的重大事件,保证金交易业务技术系统已通过证券交易所,证券登记结算机构组织的测试;(9)有高级管理人员和适当数量的专业人员打算负责保证金交易业务;(十)中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

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