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证券公司融资融券业务管理办法&如何控制证券公司保证金交易业务的风险?

(1)控制客户信用风险证券公司。1.建立客户选择和授信系统,明确规定客户选择和授信的程序和权限。2.严格的合同管理和绩效风险预警。3.证券公司应当在遵守有关规定的基础上,确定可以用作保证金的证券的种类,转换率,客户可以买卖证券的种类,保证金比率以及最低维护保证率,并在营业场所维护保证。里面宣布。4.建立和完善预警和强制清算系统。(2)控制市场风险。1.当单个基础证券的融资余额达到该证券上市市价的25%时,交易所可以在下一个交易日中止其融资购买并向市场宣布。

证券公司融资融券业务管理办法&如何控制证券公司保证金交易业务的风险

当相关证券的融资余额低于20%时,交易所可以在下一个交易日恢复其融资购买并向市场宣布。2.当单个基础证券的保证金达到证券的可交易流动性的25%时,交易所可以在下一个交易日中止其证券借出和出售,并向市场宣布。当基础证券的保证金减少到不足20%时,交易所可以在下一个交易日恢复其证券借贷和出售并将其向市场宣布。3.margin展交易和证券借贷发生异常时,交易所可以采取以下措施,并酌情向市场公告:(1)调整标的证券的标准或范围。

。(2)调整可用作保证金的证券的折现率。(3)调整融资和证券借贷的保证金比率。(4)调整和维持担保率。(5)暂停特定出价买卖证券或借贷和出售证券交易。(6)暂停在整个市场上购买融资或出售证券。(七)交易所认为必要的其他措施。

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