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证券期货投资者适当性管理办法:如何在浙江证券交易所实施投资者适宜性管理?

代理机构必须采取多种方式和途径进行投资者教育,帮助投资者熟悉中心所列产品及相关规则,并提醒他们参与承销和交易可能面临的风险证券期货投资者适当性管理办法。代理机构必须仔细分析投资者对开户和交易授权的要求,并向投资者充分披露承销和交易上市产品的风险。代理机构发现投资者的异常交易行为时,必须按照有关规定及时提醒客户,并采取口头或书面通知等监管措施。对于从事不正当商业行为的投资者,中心可能会限制其交易,代理必须合作。投资者必须与该机构的投资者适合性管理部门合作,并提供可靠的申请材料。如果投资者拒绝合作或提供虚假信息,则代理机构可以拒绝认购上市产品,公开交易和其他相关业务。投资者必须遵守“自担风险”原则,不得因不符合投资者适用性标准而拒绝承担交易履约义务或承担投资风险。

证券期货投资者适当性管理办法:如何在浙江证券交易所实施投资者适宜性管理

。该机构必须做好对投资者信息保密的工作。除根据法律与公司,发行人或司法机构合作外,其他机构(个人)的查询均不接受。该机构必须妥善保存投资者的档案和材料15年。代理机构应当为投资者提供合理的投诉渠道,指定专门部门受理投诉,妥善处理与投资者的矛盾纠纷。

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